来源：安徽财经网
市场星报、安徽财经网(www.ahcaijing.com)、掌中安徽讯 (李华玲) 为夯实合规经营基础，提升内控效能，厚植合规文化，筑牢合规发展根基，邮储银行滁州市分行积极响应“内控合规管理建设年”活动倡议，将常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，聚焦内控合规管理薄弱领域，精准发力，多举措推动“内控合规管理建设年”各项活动落实。
■强化组织领导， 压实各方责任
该行全面贯彻落实监管机构、总行、省行关于“内控合规管理建设年”相关要求。一是市分行党委会将“内控合规管理建设年”作为重大决策，专题部署。活动开始，该行成立了以行长为组长，各部门负责人为成员的专项领导小组，制定方案、明确牵头部门和各部门责任，召开“内控合规管理建设年”活动推进部署会议，推动各项工作落实。二是各单位紧扣活动的主题，将防范化解内控重大风险为重点，围绕合规建设“十大方面”111个具体事项，深入开展自查自纠，并将此项工作与内控合规提质增效活动、员工行为规范教育活动、六类重点问题专项排查、屡查屡犯问题集中整治活动等工作有效衔接，压实重点领域的风险管理责任。
■开展自查自纠，治理屡查屡犯顽疾
一是将自2017年以来监管现场检查发现问题、非现场监管通报问题、乱象整治活动问题台账以及行内检查发现问题认真梳理，填制问题库，锁定问题范围，认真核对分析问题整改材料，剖析问题产生的原因，校正整改情况。二是开展“六类重点问题专项排查”，针对排查要点，对2018年以来外部审计、监管检查，以及内部尽职检查、内部审计、乱象整治“回头看”等项目发现的问题进行了梳理，深入开展问题整改情况的排查工作，强化了对重点问题产生原因的查摆分析。三是为提升排查效果，结合本次整治工作发现的问题，该行举一反三，各条线、各机构对进一步整改问题建立明细台账，制定整改计划，采取逐个消号的办法;督促问题整改落地，提高违规问题整治力度，同时做到责任追究到位。
■深入开展员工行为排查，盯紧重要岗位关键人员管理
该行严格按照监管机构要求，一是开展高级管理人员任职资格报批报备工作;二是严格设置了业务管理、风险管理、合规管理等岗位，做到岗位之间互相制约;三是明确了重要岗位轮换及强制休假的期限和方式，印发关键岗位轮换和强制休假工作方案，制定并严格执行了关键岗位轮换计划，严格执行亲属回避制度要求;四是对关键岗位的轮换，加强机构督促，并将执行情况纳入部门、机构内控考核评价;五是严格按照员工行为排查办法全面开展员工日常行为排查工作，按照人事管理权限，坚持谁分管谁负责谁排查的原则，对关键岗位人员实施每年一次家庭走访工作。
■开展员工行为规范教育系列活动，根植内控合规文化理念
一是为进一步将“内控合规管理建设年”活动推向高潮，该行围绕讲合规、促发展这个活动目标，开展合规宣誓、签订合规承诺书、合规征文比赛等活动。二是深入开展高管人员警示教育培训、开展一把手合规宣讲、全员线上参加“小邮说法视频系列”警示教育、员工行为规范教育培训及答题活动、组织关键岗位人员观看庭审纪录片，促进全体干部员工时时不忘合规理念，筑牢合规底线。三是持续宣贯和传导“展业不违规、违规不展业”的经营理念。组织员工学习中国邮政储蓄银行员工“三十六条禁令”、新制定的员工违规行为处理办法等，重点学习监管制度和本行内控制度、民法典等，梳理行内外各类员工违规违纪典型案例，组织相关人员开展案例分析会议。四是建立违规行为处罚台账，开展“违规问责重检”，加强典型案例通报，组织近年来被问责人员开展内控合规\”补短强基”专项知识竞赛，着力破解屡查屡犯的顽瘴痼疾，教导员工牢固树立守住底线、合规操作的良好职业行为规范，逐步形成内控合规文化。
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