广东证监局一天对4家券商采取监管措施(广东证监局一天对4家券商采取监管措施)

新京报贝壳财经讯(记者徐雨婷)4月30日,广东证监局发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。

在对中泰证券采取责令改正监管措施中,广东证监局表示,中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人,对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨,未制作咨询审计机构工作底稿,未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告,对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时,不符合《公司债券承销业务规范(2015年)》第十二条,《公司债券承销业务尽职调查指引(2015年)》第二条、第十条、第十九条,《公司债券受托管理人执业行为准则(2022年)》第十二条、第十八条等要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款的规定。

在对中信建投证券出具警示函中,广东证监局表示,中信建投证券作为格力地产“23格地01”的主承销商和受托管理人,咨询审计机构工作底稿留痕不足,未对发行人管理层制作访谈记录,未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引(2020年)》第十一条、第二十一条,《公司债券受托管理人执业行为准则(2022年)》第十二条、第十八条等要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款的规定。

在对海通证券采取责令改正监管措施中,广东证监局表示,海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人,未对个别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎分析核查;在“22格地02”期后事项核查中,未对存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查;未制作咨询审计机构工作底稿;未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告;对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引(2020年)》第三条、第五条、第十一条、第二十一条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引(证监会公告〔2018〕6号)》第六十三条,《公司债券受托管理人执业行为准则(2022年)》第十二条、第十八条等要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款的规定。

在对周依黎、苏锦华出具警示函中,广东证监局表示,华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间,存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第二十八条第六项和第三十一条的规定,周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据相关规定,广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。

编辑 岳彩周

校对 柳宝庆

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年5月12日 下午2:53
下一篇 2024年5月12日 下午3:05

相关推荐

  • 科研经费 劳务费

    科研经费和劳务费是实验室或研究机构中非常重要的开支。它们用于支持研究人员的工作,包括购买实验设备,雇佣助手,支付薪酬和福利等。本文将探讨科研经费和劳务费的作用以及如何合理使用这些资…

    科研百科 2025年1月5日
    0
  • 免费开发平台

    免费开发平台: 让软件开发变得更加简单和免费 随着互联网的发展,软件开发已经成为了一个非常热门的行业。然而,传统的软件开发需要大量的时间和金钱,并且还需要承担一定的风险。现在,我们…

    科研百科 2024年10月13日
    5
  • 汉硕科研项目有哪些学校

    汉硕科研项目有哪些学校 近年来,随着汉语热的兴起,越来越多的人开始选择学习汉语并申请汉语硕士。然而,对于想要申请汉语硕士的人来说,了解有哪些学校提供汉硕科研项目是非常重要的。下面,…

    科研百科 2025年5月2日
    2
  • 科研项目止损

    科研项目止损是科学研究中非常重要的一环,它是指及时采取措施来限制或降低科研项目的风险和损失。止损是科学研究中不可或缺的一部分,能够帮助科学家们避免因为意外情况而导致的失败或损失。 …

    科研百科 2025年3月5日
    1
  • 英国国家科研与创新署(UKRI)于2023年底发布了影响人类未来生活,具有重新塑造世界

    英国国家科研与创新署(UKRI)于2023年底发布了影响人类未来生活,具有重新塑造世界的重要报告。这份报告涵盖了许多当前和未来的研究趋势,对人类生活产生了深远的影响。 在报告中,U…

    科研百科 2024年10月27日
    0
  • 弱点项目管理系统有哪些

    弱点项目管理系统是一种能够帮助组织管理、监控和控制弱点的应用程序。在现代网络安全中,弱点是许多威胁的来源,如恶意软件、钓鱼邮件和网络攻击等。因此,组织需要一种工具来识别、监测和控制…

    科研百科 2025年1月11日
    0
  • 贵阳:党建引领 凝聚“小个专”高质量发展动力(贵阳机关党建)

    小微企业、个体工商户、专业市场在促进经济发展,推动科技创新,扩大就业等方面作出突出贡献,为持续增强“小个专”在经济社会发展中的积极作为,贵阳市坚持政治引领,以党建促“小个专”经济高…

    科研百科 2023年1月2日
    258
  • 科研项目申请二审通过

    科研项目申请二审通过 随着科技的不断发展,科研项目申请已经成为了一项非常普遍的活动。然而,随着申请数量的不断增加,科研项目申请的难度也越来越大。因此,二审制度的建立成为了保障科研项…

    科研百科 2025年5月21日
    1
  • 研究拓展农业废弃物炭化产物利用途径

      近日,中国农业科学院烟草研究所烟草栽培与调制创新团队发现了农业废弃物炭化产物用于重金属镉和氨氮吸附的最佳制备条件及其在植烟土壤上的适宜应用比例,研究成果对农业废弃物绿色炭化利用…

    科研百科 2022年5月13日
    456
  • 烟台大学迎新系统官网

    欢迎来到烟台大学! 烟台大学是一所历史悠久、声誉卓著的高等学府,其校园环境优美,教学设施完备,为学生提供了良好的学习和生活环境。作为一所全新的大学,烟台大学迎新系统官网为您提供了全…

    科研百科 2024年10月8日
    19