2024年04月26日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，前海期货上海分公司存在一系列问题，包括部分从业人员未进行必要风险提示、不符合期货交易咨询从业条件的人员提供交易建议，以及部分交易建议未保存等，反映出该公司风险管理和内部控制存在严重缺陷。此外，该公司还存在部门管理混乱、交易咨询建议未按制度进行审核、空白合同管理不善、客户信息维护不足等问题。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海监管局对前海期货上海分公司采取了责令改正的监管措施，要求其在1个月内改正并提交书面报告。
本文源自金融界
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