第四版教材把工具和技术分为：数据收集技术、数据分析技术、数据表现技术、决策技术、沟通技巧、人际关系和团队技能、其他。

我会按照上面的分类总结说明并标识他们用在哪些过程。小伙伴们可以通读理解做到有印象能选对应付上午选择，选几个深化用在下午论文的举例中。没必要背！

下期：最全软考高级项目管理工具技术备考总结（下）

一、数据收集技术

1 标杆对照 Benchmarking

标杆对照是指将实际或计划的产品、流程和实践与其他可比组织的做法进行比较，以便识别最佳实践、形成改进意见，并为绩效考核提供依据。作为标杆的项目可以来自执行组织内部或外部，或者来自同一应用领域或其他应用领域。

应用知识领域：收集需求，规划质量管理，规划干系人参与

2 头脑风暴 Brainstorming

一种通用的数据收集和创意技术，用于向小组征求意见，如团队成员或主题专家。适用于团队环境，需要引导者进行引导。头脑风暴由两个部分构成：创意产生和创意分析。

头脑写作。头脑风暴的改良形式，让个人参与者有时间在小组创意讨论开始前单独思考问题。信息可通过面对面小组会议收集，或在由技术支持的虚拟环境中收集。

应用知识领域：制定项目章程，制定项目管理计划， 收集需求，规划质量管理，识别风险，识别干系人

3 核查表Check sheets

核查表在收集数据时用作查对清单的计数表格。又称计数表，用于合理排列各种事项，以便有效地收集关于潜在质量问题的有用数据。在开展检查以识别缺陷时，用核查表收集属性数据就特别方便，例如关于缺陷数量或后果的数据。（可以有两个因素组成，一是缺陷的种类如划痕，缺少组件等，一个是特定日期发生的次数）。

应用知识领域：控制质量

4 核对单 Checklists

核对单是一种结构化工具，通常列出特定组成部分，用来核实所要求的一系列步骤是否已得到执行或检查需求列表是否已得到满足。基于项目需求和实践，核对单可简可繁。许多组织都有标准化的核对单，用来规范地执行经常性任务。在某些应用领域，核对单也可从专业协会或商业性服务机构获取。质量核对单应该涵盖在范围基准中定义的验收标准。

应用知识领域：制定项目管理计划， 管理质量，控制质量 识别风险

5 焦点小组 Focus groups

召集预定的干系人和主题专家，了解他们对所讨论的产品、服务或成果的期望和态度的一种启发式技术。

应用知识领域：制定项目章程，制定项目管理计划，收集需求，规划质量管理，识别风险，识别干系人

6 访谈 Interviews

通过与干系人直接交谈，来获取信息的正式或非正式方法。访谈的典型做法是向被访者提出预设和即兴的问题，并记录他们的回答。访谈经常是一个访谈者和一个被访者之间的“一对一”谈话，但也可以包括多个访谈者和/或多个被访者。访谈有经验的项目参与者、发起人和其他高管，以及主题专家，有助于识别和定义所需产品可交付成果的特征和功能。访谈也可用于获取机密信息。

应用知识领域：制定项目章程，制定项目管理计划，收集需求，规划质量管理，识别风险，实施定性风险分析，实施定量风险分析，规划风险应对

7 市场调研 Market Research

市场调研包括考察行业情况和具体卖方的能力。采购团队可运用从会议、在线评论和各种其他渠道得到的信息，来了解市场情况。采购团队也可以调整具体的采购目标，以便在平衡与有能力提供所需材料或服务的卖方的范围有关的风险的同时，利用成熟技术。

应用知识领域：规划采购管理

8 问卷调查 Questionnaires

问卷调查设计一系列书面问题，向众多受访者快速收集信息。问卷调查方法非常适用于以下情况：受众多样化，需要快速完成调查，受访者地理位置分散，并且适合开展统计分析。问卷调查可用于在部署产品或服务之后收集关于客户满意度的数据。在问卷调查中识别的缺陷相关成本可被视为COQ 模型中的外部失败成本，给组织带来的影响会超出成本本身。

应用知识领域：收集需求、控制质量、识别干系人

9 统计抽样Statistical Sampling

统计抽样从目标总体中选取部分样本用于检查。（如从75 张工程图纸中随机抽取10 张）。样本用于测量控制和确认质量。抽样的频率和规模应在规划质量管理过程中确定。

应用知识领域：控制质量

二、数据分析技术

10备选方案分析Alternative Analysis

备选方案分析一种对已识别的可选方案进行评估的技术，用来决定选择哪种方案或使用何种方法来执行项目工作。很多活动有多个备选的实施方案，例如使用能力或技能水平不同的资源、不同规模或类型的机器、不同的工具（手工或自动），以及关于资源自制、租赁或购买的决策。备选方案分析有助于提供在定义的制约因素范围内执行项目活动的最佳方案。

应用知识领域：监控项目工作，实施整体变更控制，规划范围管理，创建WBS，规划进度管理，估算活动持续时间，规划成本管理， 估算成本， 管理质量，估算活动资源，控制资源，规划风险应对，监督干系人参与

11其他风险参数评估Assessment of other risk parameters

为了方便未来分析和行动，在对单个项目风险进行优先级排序时，项目团队可能考虑（除概率和影响以外的）其他风险特征如紧迫性、邻近性、潜伏期、可管理性、可控性、可监测性、连通性、战略影响力、密切度。相对于仅评估概率和影响，考虑上述某些特征有助于进行更稳健的风险优先级排序。

应用知识领域：实施定性风险分析

12假设条件和制约因素分析Assumption and constraint analysis

每个项目及其项目管理计划的构思和开发都基于一系列的假设条件，并受一系列制约因素的限制。这些假设条件和制约因素往往都已纳入范围基准和项目估算。开展假设条件和制约因素分析，来探索假设条件和制约因素的有效性，确定其中哪些会引发项目风险。从假设条件的不准确、不稳定、不一致或不完整，可以识别出威胁，通过清除或放松会影响项目或过程执行的制约因素，可以创造出机会。

应用知识：识别风险，规划干系人参与

13质量成本Cost of Quality

在整个产品生命周期所产生的所有成本，即：为预防产品或服务不符合要求而进行的投资，为评估产品或服务是否符合要求而产生的成本，以及因产品或服务未达到要求而带来的损失。质量成本分为一致性成本和不一致成本。一致性成本是项目花费资金规避失败，包含预防成本和评价成本。不一致成本是项目由于失败前后花费的资金，包含内部失败成本和外部失败成本。

应用知识：估算成本，规划质量管理

14成本效益分析Cost-Benefit Analysis

成本效益分析用来比较项目成本与其带来的收益的财务分析工具。

应用知识：监控项目工作，实施整体变更控制，规划质量管理，控制资源，规划风险应对

15决策树分析Decision Tree Analysis

一种图形和计算技术，用来评估与一个决策相关的多个可选方案在不确定情形下的可能后果。用决策树在若干备选行动方案中选择一个最佳方案。在决策树中，用不同的分支代表不同的决策或事件，即项目的备选路径。每个决策或事件都有相关的成本和单个项目风险（包括威胁和机会）。决策树分支的终点表示沿特定路径发展的最后结果，可以是负面或正面的结果。在决策树分析中，通过计算每条分支的预期货币价值，就可以选出最优的路径。

应用知识：实施定量风险分析

16文件分析Document analysis

文件分析包括审核和评估任何相关的文件信息。

应用知识：结束项目或阶段（目的是总结经验教训和分享知识，以改进未来项目和组织资产），收集需求（识别与需求相关的信息来获取需求），管理质量（分析项目控制过程所输出的不同文件，如质量报告、测试报告、绩效报告和偏差分析），识别风险（通过对项目文件的结构化审查，可以识别出一些风险。可供审查的文件包括计划、假设条件、制约因素、以往项目档案、合同、协议和技术文件。项目文件中的不确定性或模糊性，以及同一文件内部或不同文件之间的不一致，都可能是项目风险的指示信号。），识别干系人（评估现有项目文件及以往项目的经验教训，以识别干系人和其他支持性信息。）

17挣值分析Earned value analysis

挣值分析将实际进度和成本绩效与绩效测量基准进行比较。计划价值（PV）是为计划工作分配的经批准的预算。挣值（EV）是已完成工作的经批准的预算。

实际成本（AC）是在给定时段内，执行某活动而实际发生的成本，是为完成与EV相对应的工作而发生的总成本。

应用知识：监控项目工作，控制进度，控制成本，控制采购

18影响图Influence Diagram

对变量与结果之间的因果关系、事件时间顺序及其他关系的图形表示。影响图是不确定条件下决策制定的图形辅助工具。它将一个项目或项目中的一种情境表现为一系列实体、结果和影响，以及它们之间的关系和相互影响。如果因为存在单个项目风险或其他不确定性来源而使影响图中的某些要素不确定，就在影响图中以区间或概率分布的形式表示这些要素；然后，借助模拟技术（如蒙特卡洛分析）来分析哪些要素对重要结果具有最大的影响。影响图分析，可以得出类似于其他定量风险分析的结果，如S 曲线图和龙卷风图。

应用知识：实施定量风险分析

19迭代燃尽图Iteration burndownchart

这类图用于追踪迭代未完项中尚待完成的工作。它基于迭代规划中确定的工作，分析与理想燃尽图的偏差。可使用预测趋势线来预测迭代结束时可能出现的偏差，以及在迭代期间应该采取的合理行动。在燃尽图中，先用对角线表示理想的燃尽情况，再每天画出实际剩余工作，最后基于剩余工作计算出趋势线以预测完成情况。

应用知识：控制进度

20自制或外购分析Make-or-Buy Analysis

收集和整理有关产品需求的数据，对包括采购产品或内部制造产品在内的多个可选方案进行分析的过程。自制或外购分析用于确定某项工作或可交付成果最好由项目团队自行完成，还是应该从外部采购。制定自制或外购决策时应考虑的因素包括；组织当前的资源配置及其技能和能力，对专业技术的需求，不愿承担永久雇用的义务，以及对独特技术专长的需求；还要评估与每个自制或外购决策相关的风险。在自制或外购分析中，可以使用回收期、投资回报率（ROI）、内部报酬率(IRR)、现金流贴现、净现值（NPV）、收益成本（BCA）或其他分析技术，来确定某种货物或服务是应该在项目内部自制，还是从外部购买。

应用知识：规划采购管理

21绩效审查Performance Reviews

对照基准，对项目正在开展的工作的实际绩效进行测量、比较和分析的一种技术。

应用知识：控制进度，控制质量，控制资源，控制采购

22过程分析Process analysis

过程分析可以识别过程改进机会，同时检查在过程期间遇到的问题、制约因素，以及非增值活动。

应用知识：管理质量

23建议书评估Proposal evaluation

对建议书进行评估，确定它们是否对包含在招标文件包中的招标文件、采购工作说明书、供方选择标准和其他文件，都做出了完整且充分的响应。

应用知识：实施采购

24回归分析Regression Analysis

通过考察一系列输入变量及其对应的输出结果，建立数学或统计关系的一种分析技术。

应用知识：结束项目或阶段

25储备分析Reserve Analysis

一种分析技术，用来明确项目管理计划各组成部分的基本特征及其相互关系，从而为项目的工期、预算、成本估算或资金需求设定储备。储备分析用于确定项目所需的应急储备量和管理储备。在进行持续时间估算时，需考虑应急储备（有时称为“进度储备”），以应对进度方面的不确定性。应急储备是包含在进度基准中的一段持续时间，用来应对已经接受的已识别风险。应急储备与“已知—未知”风险相关，需要加以合理估算，用于完成未知的工作量。应急储备可取活动持续时间估算值的某一百分比或某一固定的时间段，亦可把应急储备从各个活动中剥离出来并汇总。随着项目信息越来越明确，可以动用、减少或取消应急储备，应该在项目进度文件中清楚地列出应急储备。也可以估算项目进度管理所需要的管理储备量。管理储备是为管理控制的目的而特别留出的项目预算，用来应对项目范围中不可预见的工作。管理储备用来应对会影响项目的“未知-未知”风险，它不包括在进度基准中，但属于项目总持续时间的一部分。依据合同条款，使用管理储备可能需要变更进度基准。

应用知识：估算活动持续时间，估算成本，制定预算，控制成本，实施风险应对

26风险数据质量评估Risk Data Quality Assessment

评估风险数据对风险管理的有用程度的一种技术。风险数据是开展定性风险分析的基础。风险数据质量评估旨在评价关于单个项目风险的数据的准确性和可靠性。使用低质量的风险数据，可能导致定性风险分析对项目来说基本没用。如果数据质量不可接受，就可能需要收集更好的数据。可以开展问卷调查，了解项目干系人对数据质量各方面的评价，包括数据的完整性、客观性、相关性和及时性，进而对风险数据的质量进行综合评估。可以计算这些方面的加权平均数，将其作为数据质量的总体分数。

应用知识：实施定性风险分析

27风险概率和影响评估Risk probability and impact assessment

风险概率评估考虑的是特定风险发生的可能性，而风险影响评估考虑的是风险对一项或多项项目目标的潜在影响，如进度、成本、质量或绩效。威胁将产生负面的影响，机会将产生正面的影响。要对每个已识别的单个项目风险进行概率和影响评估。

应用知识：实施定性风险分析

28根本原因分析Root Cause Analysis

根本原因分析确定引起偏差、缺陷或风险的根本原因的一种分析技术。一项根本原因可能引起多项偏差、缺陷或风险。根本原因分析常用于发现导致问题的深层原因并制定预防措施。可以用问题陈述（如项目可能延误或超支）作为出发点，来探讨哪些威胁可能导致该问题，从而识别出相应的威胁。也可以用收益陈述（如提前交付或低于预算）作为出发点，来探讨哪些机会可能有利于实现该效益，从而识别出相应的机会。这里马上想到的就是因果图，又称“鱼骨图”、“why-why分析图”和“石川图”，将问题陈述的原因分解为离散的分支，有助于识别问题的主要原因或根本原因。

应用知识：监控项目工作，管理质量，控制质量，识别风险，规划干系人参与， 监督干系人参与

29敏感性分析Sensitivity Analysis

一种定量风险分析技术，将项目结果的变化与定量风险分析模型中输入的的变化建立关联，从而确定对项目结果产生最大潜在影响的单个项目风险或其他不确定性来源。敏感性分析的结果通常用龙卷风图来表示。

应用知识：实施定量风险分析

30模拟Simulation

模拟一种分析技术，通过建立模型，来综合分析各种不确定性因素，评估这些因素对目标的，潜在影响。

应用知识：制定进度计划，实施定量风险分析

31干系人分析Stakeholder Analysis

干系人分析通过系统收集和分析各种定量与定性信息，来确定在整个项目中应该考虑哪些人的利益的一种技术。干系人分析会产生干系人清单和关于干系人的各种信息，例如，在组织内的位置、在项目中的角色、与项目的利害关系、期望、态度（对项目的支持程度），以及对项目信息的兴趣。干系人的利害关系可包括兴趣、权利、所有权、知识、贡献。

应用知识：规划风险管理， 识别干系人， 监督干系人参与

32SWOT分析SWOT Analysis

SWOT 分析对一个组织、项目或备选方案的优势、劣势、机会和威胁的分析。这是对项目的优势、劣势、机会和威胁(SWOT) 进行逐个检查。在识别风险时，它会将内部产生的风险包含在内，从而拓宽识别风险的范围。首先，关注项目、组织或一般业务，识别出组织的优势和劣势；然后，找出组织优势可能为项目带来的机会，组织劣势可能造成的威胁。还可以分析组织优势能在多大程度上克服威胁，组织劣势是否会妨碍机会的产生。

应用知识：识别风险

33技术绩效分析Technical performance analysis

开展技术绩效分析，把项目执行期间所取得的技术成果与取得相关技术成果的计划进行比较。它要求定义关于技术绩效的客观的、量化的测量指标，以便据此比较实际结果与计划要求。技术绩效测量指标可能包括：重量、处理时间、缺陷数量、储存容量等。实际结果偏离计划的程度可以代表威胁或机会的潜在影响。

应用知识：监督风险

34趋势分析Trend Analysis

根据历史数据并利用数学模型，预测未来结果的一种分析技术。趋势分析检查项目绩效随时间的变化情况，以确定绩效是在改善还是在恶化。趋势分析根据以往结果预测未来绩效，它可以预测项目的进度延误，提前让项目经理意识到，按照既定趋势发展，后期进度可能出现的问题。应该在足够早的项目时间进行趋势分析，使项目团队有时间分析和纠正任何异常。可以根据趋势分析的结果，提出必要的预防措施建议。

应用知识：监控项目工作，结束项目或阶段， 控制范围，控制进度， 控制成本， 控制资源，控制采购

35偏差分析Variance Analysis

确定实际绩效与基准的差异程度及原因的一种技术。偏差分析审查目标绩效与实际绩效之间的差异（或偏差），可涉及持续时间估算、成本估算、资源使用、资源费率、技术绩效和其他测量指标。可以在每个知识，针对特定变量，开展偏差分析。在监控项目工作过程中，通过偏差分析对成本、时间、技术和资源偏差进行综合分析，以了解项目的总体偏差情况。这样就便于采取合适的预防或纠正措施。

应用知识：监控项目工作，结束项目或阶段， 控制范围，控制进度，控制成本

36假设情景分析What-If Scenario Analysis

对各种情景进行评估，预测它们对项目目标的影响的过程。假设情景分析是对各种情景进行评估，预测它们对项目目标的影响（积极或消极的）。假设情景分析就是对“如果情景X 出现，情况会怎样？”这样的问题进行分析，即基于已有的进度计划，考虑各种各样的情景。例如，推迟某主要部件的交货日期，延长某设计工作的时间，或加入外部因素（如罢工或许可证申请流程变化等）。可以根据假设情景分析的结果，评估项目进度计划在不同条件下的可行性，以及为应对意外情况的影响而编制进度储备和应对计划。

应用知识：制定进度计划，控制进度

三、数据表现技术

37亲和图Affinity Diagrams

一种用来对大量创意进行分组，以便进一步审查和分析的技术。关键词是分组、分类。

应用知识：收集需求，管理质量

38因果图Cause and Effect Diagram

因果图一种分解技术，有助于追溯造成非预期结果的根本原因。因果图，又称“鱼骨图”、“why-why分析图”和“石川图”，将问题陈述的原因分解为离散的分支，有助于识别问题的主要原因或根本原因。

应用知识：管理质量，控制质量

39控制图Control Chart

按时间顺序展示过程数据，并将这些数据与既定的控制界限相比较的一种图形。控制图有一条中心线，有助于观察图中的数据点向两边控制界限偏移的趋势。控制图用于确定一个过程是否稳定，或者是否具有可预测的绩效。规格上限和下限是根据要求制定的，反映了可允许的最大值和最小值。上下控制界限不同于规格界限。虽然控制图最常用来跟踪批量生产中的重复性活动，但也可用来监测成本与进度偏差、产量、范围变更频率或其他管理工作成果，以便帮助确定项目管理过程是否受控。

应用知识：控制质量

40流程图Flowchart

流程图对某系统内的一个或多个过程的输入、过程行为和输出的图形描述。流程图，也称过程图，用来显示在一个或多个输入转化成一个或多个输出的过程中，所需要的步骤顺序和可能分支。用于展示过程步骤时，流程图有时又被称为“过程流程图”或“过程流向图”，可帮助改进过程并识别可能出现质量缺陷或可以纳入质量检查的地方。

应用知识：规划质量管理， 管理质量

41层级图Hierarchical charts

如果使用了两个以上的参数对风险进行分类，那就不能使用概率和影响矩阵，而需要使用其他图形。例如，气泡图能显示三维数据。在气泡图中，把每个风险都绘制成一个气泡，并用x 轴值、y 轴值和气泡大小来表示风险的三个参数。X轴代表可监测性，Y轴代表邻近性，影响值则以气泡大小表示。

应用知识：规划资源管理

42直方图Histogram

是一种展示数字数据的条形图，可以展示每个可交付成果的缺陷数量、缺陷成因的排列、各个过程的不合规次数，或项目或产品缺陷的其他表现形式。

应用知识：管理质量，控制质量

43逻辑数据模型Logical data model

逻辑数据模型把组织数据可视化，以商业语言加以描述，不依赖任何特定技术。逻辑数据模型可用于识别会出现数据完整性或其他质量问题的地方。

应用知识：规划质量管理

44矩阵图Matrix Diagrams

一种质量管理和控制工具，使用矩阵结构对数据进行分析。在行列交叉的位置展示因素、原因和目标之间的关系强弱。

应用知识：规划质量管理，管理质量

45责任分配矩阵Responsibility Assignment Matrix (RAM)

责任分配矩阵一种展示项目资源在各个工作包中的任务分配的表格。责任分配矩阵展示项目资源在各个工作包中的任务分配。矩阵型图表的一个例子是职责分配矩阵(RAM)，它显示了分配给每个工作包的项目资源，用于说明工作包或活动与项目团队成员之间的关系。在大型项目中，可以制定多个层次的RAM。

应用知识：规划资源管理

46思维导图Mind-Mapping

思维导图把从头脑风暴中获得的创意整合成一张图的技术，用以反映创意之间的共性与差异，激发新创意。

应用知识：收集需求，规划质量管理， 规划干系人参与

47概率和影响矩阵Probability and Impact Matrix

把每个风险发生的概率和一旦发生对项目目标的影响映射起来的一种表格。此矩阵对概率和影响进行组合，以便于把单个项目风险划分成不同的优先级组别。基于风险的概率和影响，对风险进行优先级排序，以便未来进一步分析并制定应对措施。

应用知识：实施定性风险分析

48散点图Scatter diagrams

散点图是一种展示两个变量之间的关系的图形，它能够展示两支轴的关系，一支轴表示过程、环境或活动的任何要素，另一支轴表示质量缺陷。

应用知识：管理质量，控制质量

49干系人参与度评估矩阵Stakeholder Engagement Assessment Matrix

干系人参与度评估矩阵将当前与期望的干系人参与程度进行比较的一种矩阵。显示了个体干系人当前和期望参与度之间的差距。不了解型：不知道项目及其潜在影响。抵制型：知道项目及其潜在影响，但抵制项目工作或成果可能引发的任何变更。此类干系人不会支持项目工作或项目成果。中立型：了解项目，但既不支持，也不反对。支持型：了解项目及其潜在影响，并且会支持项目工作及其成果。领导型：了解项目及其潜在影响，而且积极参与以确保项目取得成功。

应用知识：规划沟通管理，监督沟通， 规划干系人参与，监督干系人参与

50干系人映射分析/表现Stakeholder mapping/representation

干系人映射分析和表现是一种利用不同方法对干系人进行分类的方法。对干系人进行分类有助于团队与已识别的项目干系人建立关系。权力利益方格、权力影响方格，或作用影响方格。基于干系人的职权级别（权力）、对项目成果的关心程度（利益）、对项目成果的影响能力（影响），或改变项目计划或执行的能力，每一种方格都可用于对干系人进行分类。对于小型项目、干系人与项目的关系很简单的项目，或干系人之间的关系很简单的项目，这些分类模型非常实用。

应用知识：识别干系人

51文本型

如果需要详细描述团队成员的职责，就可以采用文本型。文本型文件通常以概述的形式，提供诸如职责、职权、能力和资格等方面的信息。这种文件有多种名称，如职位描述、角色—职责—职权表，该文件可作为未来项目的模板，特别是在根据当前项目的经验教训对其内容进行更新之后。

应用知识：规划资源管理