ABS、投行业务存在多处违规,信达证券遭监管责令改正

记者 | 王鑫

4月19日,北京证监局对信达证券开出罚单,信达证券因ABS业务及投行业务风控及合规出现问题,被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局指出,信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。

该局续指,信达证券投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

“根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。”北京证监局称,信达证券应采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

ABS指资产支持证券(Asset-Backed Security),是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。

截至4月19日,信达证券年内共计承销了6只ABS债券,承销金额为19.77亿元。2021年信达证券承销了68只ABS债券,承销金额为1143亿元,位列券业第6位。

信达证券目前正在冲刺A股IPO,据其母公司中国信达的2021年报,公司在2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.3%,其中投行业务收入为4.6亿元,占公司营收的比重为12.1%,证券经纪业务、资管业务、自营业务、信用业务的收入分别为9.2亿元、1.5亿元、6.5亿元和14.2亿元。

据公司招股书,信达证券2019-2020年的营业收入分别为22.23亿元和31.62亿元,同比增幅分别为34.01%和42.62%,同期归母净利润分别为2.1亿元和8.2亿元,同比增速分别为200.28%和290.2%。

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