宋清辉:部分券商合规建设和内控管理不足 声誉风险意识淡薄(券商合规问题)

著名经济学家宋清辉指出,“近年来部分券商在投行、债券承销、私募资管等业务曝出违法违规行为,监管层对此予以处罚,此举有利于净化市场环境。相关处罚可能会影响到券商评级,对于券商开展投行、资管等业务也将产生不利影响,这也从侧面反映出部分券商合规建设以及内控管理存在不足,相关从业人员声誉风险意识淡薄。”

(此处已添加圈子卡片,请到今日头条客户端查看)宋清辉:部分券商合规建设和内控管理不足 声誉风险意识淡薄(券商合规问题)

监管层严打违法违规 多家券商投行投顾等业务违规被罚

读创/深圳商报记者 陈燕青

今年以来,监管层对于券商的违法违规行为严厉打击。中信建投、海通证券中信证券国都证券川财证券等多家券商均遭到处罚,涉及投行、投顾、私募资管等业务出现的违规行为。

4月6日晚,证监会对10家券商投行业务违规处罚行为集中公示。其中,中信建投赵鑫、王璟在担任世纪空间IPO保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分,未按规定对发行人转贷事项发表专业意见。证监会对赵鑫、王璟采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

此外,中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中存在债券承销尽职调查、债券受托管理、内部控制等问题。深圳证监局决定对公司采取责令改正措施。

宋清辉:部分券商合规建设和内控管理不足 声誉风险意识淡薄(券商合规问题)

监管层严打违法违规 多家券商投行投顾等业务违规被罚

今年以来,监管处罚力度最大的应属海通证券,公司此前因永煤债违约事件遭到重罚。1月8日,因涉嫌协助发行人自融,海通证券及子公司海通资管、海通期货被交易商协会警告并责令整改;3月24日,海通证券、海通资管及相关责任人员收到证监会下发行政监管措施事先告知书,因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等,拟对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施,并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

2月,深圳证监局对中信证券采取责令改正措施,皆因后者存在私募基金托管业务内控不完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等违规行为。

宋清辉:部分券商合规建设和内控管理不足 声誉风险意识淡薄(券商合规问题)

监管层严打违法违规 多家券商投行投顾等业务违规被罚

因子公司国都景瑞投资有限公司委托他人代持公司股权,且长期存续的情形,国都证券对其风险管控不足,未能及时监测、监控和处理子公司风险,未向监管部门报告其重要情况,作为信息报送的责任主体,国都证券报送的资料、信息有缺失。北京证监局决定对国都证券采取责令改正并暂停另类投资业务(项目退出除外)3个月的行政监管措施。

宋清辉:部分券商合规建设和内控管理不足 声誉风险意识淡薄(券商合规问题)

著名经济学家宋清辉

对此,著名经济学家宋清辉指出,“近年来部分券商在投行、债券承销、私募资管等业务曝出违法违规行为,监管层对此予以处罚,此举有利于净化市场环境。相关处罚可能会影响到券商评级,对于券商开展投行、资管等业务也将产生不利影响,这也从侧面反映出部分券商合规建设以及内控管理存在不足,相关从业人员声誉风险意识淡薄。”原标题:监管层严打违法违规 多家券商投行投顾等业务违规被罚

审读:喻方华

读创编辑陈燕青

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年7月10日 下午4:06
下一篇 2024年7月10日 下午4:18

相关推荐

  • 思茅区人社局:强化党建引领 突出惠民实效

    近年来,思茅区人社局坚持模范机关创建与推动机关党组织全面进步相结合,突出四个工作重点,不断推动人社工作提档升级,以高质量党建引领高质量发展。 强化政治建设,创建讲政治的模范机关。抓…

    科研百科 2023年1月13日
    206
  • 科研项目研发总投资

    科研项目研发总投资:探索科技前沿的新突破 近年来,随着科技的快速发展,科研项目研发总投资不断攀升。这些投资不仅促进了科学技术的进步,也推动了经济的增长。在如此庞大的投资背后,是科学…

    科研百科 2025年3月26日
    1
  • 招标采购管理办法实施细则

    招标采购管理办法实施细则 为规范招标采购行为,提高招标采购质量,根据《中华人民共和国招标投标法》和其他相关法律、法规,制定本实施细则。 第一章 总则 第一条 为规范招标采购行为,提…

    科研百科 2024年10月5日
    50
  • 科研项目简介牌

    科研项目简介牌 随着科技的不断进步,科研项目简介牌已经成为项目管理中不可或缺的一部分。它用于向项目团队成员、合作伙伴、客户和其他利益相关者介绍项目的背景、目标、研究内容、方法和成果…

    科研百科 2025年2月19日
    0
  • 如何做好项目管理(如何做好项目管理工作)

    如何做好项目管理?做好项目管理需注意10个关键点:1、明确且达成共识的项目目标;2、制定项目标准及流程;3、合理的优先级排序;4、有能力保障且有能力执行的资源分配;5、精细化的任务…

    科研百科 2022年10月7日
    252
  • 云南祥鹏航空坚持党建引领安全

    近期,云南祥鹏航空有限责任公司(下称祥鹏航空)从“抓学习、抓制度、抓作风、抓稳定、抓落实”五个维度精准发力,深入推进党建工作与安全生产“同频共振”,全面提高安全生产水平,落实落细员…

    科研百科 2023年1月30日
    242
  • 施工进度计划网络图,9步走!(施工进度表或施工网络图)

    工程建设是一个系统工程,要完成一项建设工程必须协调布置好人力、财、物,才能保证工程按预定的目标完成。当人、财、物一定的条件下,合理制定施工方案,科学制定施工进度计划,并统揽其他各要…

    科研百科 2024年6月11日
    104
  • 023年度山东省重点研发计划(软科学)项目 青岛

    023年度山东省重点研发计划(软科学)项目 青岛 随着科技的不断发展,人们对于信息的获取、处理和应用需求越来越高。在这个背景下,山东省政府高度重视科技创新,特别是软科学研究的发展。…

    科研百科 2024年10月21日
    0
  • 科研项目管理竞聘

    科研项目管理竞聘:让科研管理更科学、更高效 随着科技的快速发展,科研项目的数量也在不断增加。然而,这些项目的管理却面临着诸多挑战。如何高效地管理科研项目,使其按时、按质完成,成为科…

    科研百科 2025年2月20日
    0
  • 水利部印发2022年水利政策法规工作要点(2020年水利政策法规工作要点)

    为贯彻落实水利部党组推动新阶段水利高质量发展决策部署和全国水利工作会议精神,扎实做好2022年水利政策法规工作,水利部近日制定了《2022年水利政策法规工作要点》。 2022年水利…

    2022年6月6日
    324