商水农商银行:“六到位”狠抓内控合规长效机制建设(银行内控合规管理建设)

映象网讯(记者 金江涛 通讯员 李文涛 崔永强)为深入推进内控合规建设,巩固合规文化成果,全面提升合规管理水平,确保各项业务更好更快发展,商水农商银行以开展“内控合规管理建设年”为契机,坚持“六到位”狠抓内控合规长效机制建设。

方案制定到位。该行及时制定下发《商水农商银行“内控合规管理建设年”工作方案》,成立工作领导小组,明确目标任务,细化工作措施,做到组织到位、执行到位、落实到位,确保内控合规建设活动顺利开展。

制度完善到位。该行对现有的各项内控管理制度进行了梳理,根据当前业务发展和内控管理的需要,保留实效有用的、完善缺失瑕疵的、废止过时无效的。着力完善合规激励约束机制,提升合规管理效果,确保全行在各项内控管理和业务经营工作中,处处有制可遵、时时有章可循。切实构建起内控合规管理建设的长效机制。

培训学习到位。该行选拔一批优秀骨干成立内训师团队,定期开展相关培训,做好监管制度、政策的解读传导,指导一线员工合法合规开展业务,使全员充分认识到合规文化教育的重要意义,引导其牢固树立主动合规理念,营造良好的合规经营氛围。

自查自纠到位。该行认真对照历年员工违规行为,聚焦突出问题,按照“突出重点、标本兼治”的原则,以操作风险和员工行为规范为重点,综合近年来内部审计、外部监督等渠道发现的问题,对照开展自查自纠,坚持即查即改、立查立改,持续提升防范和化解重大风险的能力。

教育警示到位。该行运用多种形式和载体,开展多层次多方位的内控合规文化教育活动。通过晨夕会、例会、制作合规文化宣传视频等形式,组织员工学习业务管理制度、操作规程,让合规意识渗透到每位员工的内心深处。结合以案促改活动,以身边人、身边事,使员工深受刻骨铭心的案例警示教育,进一步增强员工内控合规意识,筑牢一体推进“不想违规、不能违规、不敢违规”的思想防线。

文化建设到位。该行在全行范围内持续开展“好建议、好措施”有奖征文活动,要求员工结合自身工作实际,认真研判内控合规存在的问题和短板,深入分析根源,出思路、展亮点。通过评选和编发入选征文,促使员工对内控合规管理建设的认识转化为岗位尽职、防范风险的具体行动。

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