诚通证券党委书记、董事长张威：踔厉创新 推动国有资本和国有企业做强做优做大

“2022年度净利润4.24亿元，较2021年度增长46.06%”“2023年1-5月，代销金融产品净收入较去年同期增幅达70%”“截至2023年5月底，自营投资规模同比增长106.25%”“截至2023年一季度末，融通基金管理公募资产总规模为1272.31亿元，同比增长10.62%”……一串串数字，印证了诚通证券一年来的涅槃重生。

据悉，2022年5月，诚通证券结束接托管阶段，正式并入中国诚通集团，诚通证券及融通基金按照法定程序全面改选了董事会；2022年6月2日，公司正式完成更名及法定代表人的工商变更。回顾过去一年，诚通证券实现了从民营证券公司到央企控股证券公司的身份转换和平稳过渡，公司党建引领全面落实、年度预算目标全面超额完成、骨干员工流失得到根本扭转、经营管理水平有效提升、风险管控能力得到进一步强化。

看似寻常最奇崛，成如容易却艰辛。“这些成绩的取得离不开国务院国资委、证券监管机构、中国诚通集团的大力支持，也离不开诚通证券广大干部职工的艰苦努力和辛勤奉献。”诚通证券党委书记、董事长张威近日在接受中国证券报记者专访时表示，“展望未来，作为中国诚通集团服务国资央企高质量发展‘改革工具箱’的重要组成部分，诚通证券将坚持以认真学习宣传贯彻党的二十大精神作为未来工作主线，鲜明树立服务国家战略发展导向，坚定践行服务国资央企历史使命，始终肩负起‘金融报国、金融为民’责任担当，以金融服务满足人民美好生活需要、满足国家发展战略需要，持正守拙、踔厉创新，在推动国有资本和国有企业做强做优做大的伟大进程中发挥更大作用。”

党建领航 战略重塑 公司实现平稳过渡

“并入中国诚通集团前，公司骨干员工流失严重、各项业务百废待兴。”谈及一年多之前公司的情况，张威感慨万千。

诚通证券并入中国诚通集团之年，恰逢党的二十大召开之年。张威告诉记者，在党的二十大精神指引下，在中国诚通集团党委的坚强领导下，在公司干部员工的共同努力下，诚通证券坚持党建领航，顺利实现平稳过渡，快速融入了央企大家庭。

据张威介绍，诚通证券通过加强党建引领把握公司改革发展的正确方向。并入中国诚通集团以来，诚通证券和融通基金坚持党建引领，深入贯彻落实国务院国资委和中国诚通集团工作部署，全面加强党的建设，将党建工作写进章程，将党的领导贯彻到公司日常经营管理的各领域、全过程。公司完成了党的组织关系整建制划转至中国诚通集团，陆续配齐了党委书记、纪委书记及其他高管，稳步推动公司党委纪委的换届工作。公司深入贯彻习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上提出“两个一以贯之”，建立健全了“三重一大”决策机制，推动党组织参与企业重大问题决策组织化、制度化、具体化，确保党委把方向、管大局、保落实作用的充分发挥，确保公司改革发展朝着正确的方向迈进。

诚通证券通过深入学习贯彻党的二十大精神为公司凝心聚力。作为央企新成员，诚通证券带领干部职工深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想、认真领会习近平总书记重要讲话和指示批示精神，将学习宣传贯彻党的二十大精神作为引领公司实现平稳过渡的工作主线和主要抓手。按照中国诚通集团党委《学习宣传贯彻党的二十大精神实施方案》要求，诚通证券组织学习贯彻党的二十大精神系列讲座、举办党史学习教育常态化主题活动、深入开展主题教育活动，通过系列学习活动，推动干部职工进一步提高政治水平、强化使命担当、转变思想意识、改进工作作风，从思想上和行动上全面融入央企大家庭，保障公司平稳过渡。

诚通证券还通过战略重塑确保公司的政治性和人民性。“并入中国诚通集团以来，诚通证券始终在思考自身的战略定位。”张威表示，作为国有资本运营公司控股的证券公司，诚通证券必须改变以往“利润至上”的经营目标，必须积极融入中国诚通集团国资央企高质量发展“改革工具箱”的战略部署中来。公司确定了坚持服务实体经济、服务国资央企改革、服务国有资本的经营战略，始终牢记党和人民赋予诚通证券的新使命、新任务，胸怀“两个大局”，心系“国之大者”，自觉将公司经营战略放到党和国家事业大局中，放到国资央企改革发展全局中来谋划推动，切实落实中央决策部署，致力于成为国家金融秩序的坚定维护者。通过战略重塑，保证了公司业务经营的政治性和人民性，保障了公司改革发展方向明确、平稳过渡、行稳致远。

“一年以来，诚通证券在高质量党建引领和保障下，公司全面融入了央企大家庭，骨干员工大量流失的情况得到了根本扭转，员工的满足感和获得感得到了实质提升。通过党建引领，诚通证券贯彻党对国有企业的全面领导迈上新台阶，基层党组织的政治功能得到新彰显，公司全方位展现出奋发向上的新气象。”对于公司过去一年的发展和进步，张威给予了肯定与赞扬。

积极进取 主动作为 各项业务稳中有进

过去一年，诚通证券在高质量党建引领和保障下，取得了靓丽的经营业绩。

记者了解到，诚通证券2022年度经审计净利润为人民币4.24亿元（合并报表口径），较2021年度增长46.06%，全面超额完成预算目标。2023年1-5月，公司各项业务较去年同期也保持持续增长，展现出良好的发展势头。

面对复杂多变的市场环境，诚通证券取得如此靓丽的经营业绩，这背后与中国诚通集团“提质增效稳增长”和“资本运营提升年”的战略方针引领，诚通证券积极进取、主动作为，推动各项业务逐步恢复常态化运营关系密切。

据张威介绍，诚通证券经纪业务稳步转型，大力打造“诚通财富”品牌。经纪业务条线聚焦国资央企等机构客户，努力提升面向机构的综合服务能力，为客户提供合适的产品、资金、交易等综合服务方案，稳步推动财富管理转型。张威向记者透露，截至2023年5月末，公司托管客户资产总规模为865亿元，同比增幅达18%。2023年1-5月新增有效账户日均资产为54.14亿元，创历史新高。公司不断提升服务国资央企的能力水平，总部成立专项服务团队，实现国资委央企战略客户新增资产规模约143.25亿元。

如何大力打造“诚通财富”品牌？

张威表示，一方面，公司全方位加强内部协同，合力做好产品销售工作。公司“融通慧心混合”公募基金产品销量创出了公司近5年单产品首发销量纪录。公司代销金融产品规模和收入均有不同程度的提升。2023年1-5月，公司代销金融产品净收入较去年同期增幅达70%。截至2023年5月末，公司代销金融产品保有规模达27.42亿元，同比增幅约为6%。另一方面，公司积极推动两融业务，积极拓展融券渠道及项目储备，重点推动转融券业务及转融通证券出借业务上线。截至2023年4月末，公司转融券业务和转融通证券出借业务均已恢复正常开展，两融业务产品线日益丰富。

自营业务方面，诚通证券展现出良好的发展态势。据张威介绍，自营业务条线本着“稳中求进，以稳为主”的经营理念，继续坚持“固收为主、权益为辅”的业务布局，深耕固收及固收 领域，拓展提升“多市场、多资产、多策略”的专业能力、投研实力和交易定价能力。公司积极探索国资央企协同模式，创新性开展国资央企债券自主做市业务，持续在银行间、交易所对相关标的进行双向报价，覆盖数十家国资央企标的，提升相关债券流动性，服务国资央企改革发展。据张威透露，截至2023年5月底，诚通证券自营投资规模同比增长106.25%，其中固收投资规模同比增长104.96%，权益投资规模同比增长185.18%。

值得一提的是，过去一年，诚通证券自营业务的交易品种快速回升。张威表示，公司结束接托管后，第一时间启动了恢复同业机构联系的工作。依托中国诚通集团的声誉以及整体授信，公司自营业务已累计交易对手200余家、银行间日均交易量达17亿元。公司国债期货、利率互换等衍生品业务也已经逐步恢复开展，衍生品持仓名义价值达到15亿元。公司积极参与中国外汇交易中心推出的新交易品种，荣获中国外汇交易中心2023年3月份“X-Bargain最佳表现”和“债券利差策略交易之星”两项荣誉，体现了公司自营业务的良好发展势头，向全市场展示了崭新的诚通形象。

对于资产管理业务条线，诚通证券坚持“稳定收益、长期增值”的投资理念，围绕“产品、渠道、投研”持续发展，致力成为行业领先的“固收 ”产品供应商，并为国资央企提供全业务链服务。

记者获悉，诚通证券资管产品的投资回报获得了业界认可。据Wind公布的《2022年中期券商集合资管产品业绩榜》，在近三年固收类券商集合资管产品管理人TOP10榜单中，诚通证券排名第二。公司资管“固收 ”代表性产品在近三年固收类券商集合资管产品业绩榜中排名第14，在细分的混合债券型二级产品三年业绩榜中排名第4，在Wind资讯短期纯债型券商集合资管计划分类中的收益排名位居前3%。此外，诚通证券在资管产品的销售方面也不断实现突破。

诚通证券的投资银行业务条线进一步聚焦国资央企，发挥投资银行业务市场化、专业化资本服务功能，致力于打造“特色化、专业化、精品化”投行业务体系，为国资央企提供差异化、一站式金融服务。

据张威介绍，公司推动了投资银行条线业务模式、管理模式的持续优化，成立重点服务国资央企的二级专业部门，将管理模式从“大而全”向“精而实”转变，探索建立全产业链的服务团队和“行业 区域 产品”的业务管理模式。公司投资银行业务持续强化与中国诚通集团出资企业、通联公司的业务协同，并以此为切入口不断拓宽拓深针对国资央企的金融服务范围。一年来，围绕深度服务国资央企，公司先后参与承销了多只公司债券及ABS资产支持专项计划，所参与项目合计融资规模达94.1亿元。公司在投行业务开展过程中，特别注意提供绿色金融服务，特别注意有效发挥国有资本运营公司服务国资央企高质量发展“改革工具箱”的作用，助力客户借助资本市场获得快速发展。

诚通证券将研究业务定位为服务内部、服务中国诚通集团、服务国资央企的一流专业智库，着重战略转型、推出品牌、办出特色。

如何打造一流专业智库？张威表示，过去一年，公司通过引进市场化高端人才，正在逐步恢复研究体系。未来，公司的研究业务将坚持总量研究和行业研究两手抓、兼顾产业服务和二级投研服务的特点，跟进研究“建设世界一流企业”“中国特色估值体系”等重点课题，不断提升研究服务的广度和深度，打造诚通研究品牌特色。

此外，诚通证券旗下融通基金以建设成为具有国有资本运营特色的一流基金管理公司为目标，着力发展特色化、专业化资产管理服务，打造服务国有资本运营和居民财富管理需求“双轮驱动”的发展模式，走差异化发展之路。

张威表示，一年来，融通基金在权益投资、固定收益、指数开发、REITs等领域大力布局央企主题投资特色产品和业务，发行了融通中证中诚信央企信用债指数基金，募集资金达20.31亿元。公司还利用自身专业的投研能力支持中国诚通集团与中证指数公司联合开发了诚通央企ESG指数、诚通央企红利指数，未来还将陆续发行相关指数ETF基金。过去一年，融通基金资产管理规模逆势扩张。截至2023年一季度末，融通基金管理公募资产总规模为1272.31亿元，同比增长10.62%。融通基金非货管理规模逆势大幅攀升，截至2023年一季度末达627.16亿元，同比增长19.21%。

过去一年，融通基金投资能力获得稳步提升。据海通证券统计的基金公司权益及固定收益类资产超额收益排行榜，近一年（截至3月31日），融通基金权益类基金超额收益在全行业165家基金公司中位居前1/4分位；融通基金固收类基金超额收益在全行业158家基金公司中排名1/10分位。作为成立22周年的老牌公募基金，融通基金在并入中国诚通集团后再一次焕发新生。

合规导向 文化生根 为公司改革发展凝心铸魂

“原新时代证券正是由于公司治理缺失而受到严厉的监管处罚，在这方面的教训十分深刻。”张威说，“一年以来，公司坚持底线思维，把推动依法合规经营、实现党建和公司治理的有机统一、加强组织纪律性作为提升公司经营管理水平的重要工作内容。”

诚通证券始终坚持合规导向，高度重视风险防范化解工作。据张威介绍，诚通证券积极响应中国诚通集团“合规管理强化年”的专项工作，在公司内部全面、深度地开展合规自查，切实防范各类经营风险，提升公司风险管理水平。公司始终保持与监管的密切沟通，并入中国诚通集团以来，未因新的风险事件受监管处罚或被采取监管措施，存量风险项目逐步得到清理。

张威举例称，公司于2022年8月成立了风险处置小组，并增设一级部门——法律事务部，对风险项目进行集中管理、统筹处置。公司充分调动各方资源，针对历史遗留的投行、两融、固收、子公司等条线的项目风险，按照“统一决策、专人跟进、一案一策”的原则，推动项目风险有效化解。一年来，公司累计追回债务金额达3595万元。

诚通证券全面融入国有企业管理体系，推动党的领导和公司治理的有机统一。“公司切实提升董事会建设和运行质量，按照国有企业董事会建设要求，遵循证监会有关规章制度及公司章程的规定，完善配齐了公司董事、监事、经营层以及董事会各专门委员会。”张威告诉记者，公司不断健全以公司章程为基础的内部制度体系，将党建工作写进章程，根据证券行业法律法规及其他监管规定，对公司章程、各项议事规则和制度进行修订完善，全面满足监管的各项规定要求，保证“三会一层”正常运行、协同运转、有效制衡。公司结合行业监管、国资管理的要求和业务开展的实际情况，对原有的各项规章、制度、流程进行全面梳理，通过“废、改、立”，进一步完善公司的制度体系，优化各项业务及管理流程。截至目前，公司已修订制度467项，新建制度36项，废除制度41项。公司加快融入国有企业管理体系，对标国务院国资委和中国诚通集团关于国有企业管理相关制度要求，积极推进各项业务在国有资产管理体系框架下规范化运作。

诚通证券加强组织纪律，锻造廉洁高效的干部职工队伍。张威称，诚通证券认真贯彻习近平总书记在二十届中央纪委二次全会上的重要讲话精神和国务院国资委党风廉政建设和反腐败工作会议相关决策部署，切实加强员工队伍的组织纪律性，推动员工转变思想观念，提高政治站位。一年来，公司建立健全了纪委办公室，并与公司稽核审计工作进行了有机结合，加快梳理证券公司容易产生腐败的领域和业务，抓住主要矛盾、建立完善制度、强化纪检力度，并对一些干部员工违规违纪事件进行了严肃追责。通过努力，诚通证券的干部员工进一步树立和增强了纪律意识、规矩意识、底线意识，初步养成在受监督和约束的环境中工作的习惯，为公司战略目标的推进实施提供了有力的制度保障和机制保障。

更为重要的是，诚通证券深刻认识到文化建设对于公司改革发展的重要性。张威表示，一年以来，按照中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》、中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》的要求和指引，诚通证券积极推动、探索和建立与公司改革发展相适应的公司文化制度机制和生态体系，深化拓展公司文化建设各项活动，持续弘扬诚通精神，积极履行社会责任，激发广大员工爱党、爱国、爱企的内生动力，不断巩固扩大公司文化建设成果。

张威还表示，诚通证券积极响应中国证监会、中国证券业协会“巩固拓展结对帮扶成果、担当推进乡村振兴新使命”倡议，在发展金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入力度，传承脱贫攻坚精神，接续“一司一县”帮扶行动，助力乡村振兴，积极履行国有企业社会责任。公司与河南省宜阳县、光山县、淮滨县、民权县、柘城县等分别结对帮扶，为帮扶县打造特色产业、巩固脱贫成果、推进乡村振兴做出了应有的贡献。

值得一提的是，2023年5月，公司完成了并入中国诚通集团以来的第一份《年度文化建设实践报告》。对此，张威表示，“报告全面总结了过去一年来我们对于公司文化建设的思考，将‘坚定践行服务国资央企历史使命，致力成为服务国家战略发展、推进中国式现代化建设、以高质量金融服务满足人民美好生活需要的综合金融服务平台’作为公司的使命愿景，将‘持正守拙、踔厉创新’作为公司核心价值观，不断推动公司文化基因在员工心中落地生根，为广大员工奋力投入公司改革发展大局凝心聚魂。”

编辑：张晶