陵城农商银行“三措并举”持续夯实合规管理工作基础(银行强化合规管理)

今年以来,陵城农商银行以风险防范为根本,通过加强监督管理、强化行为管控、加强合规教育等一系列举措,推动全行合规管理水平提质增效。

加强监督管理,筑牢“担责于身”的惩戒机制。一是压实管理责任。先后下发《2023年重点违规问题深化整治活动实施方案》《2023年重点违规问题深化整治活动专项检查方案》,积极构建“三道防线”全闭环整治机制;成立覆盖全行436名员工的三种不同层面工作推进组,实现一级抓一级、层层抓落实的工作局面。二是加大检查力度。成立6个班子成员专项检查组,认真落实三个覆盖,确保“网点覆盖到位、人员覆盖到位、业务覆盖到位”。对各支行自查自纠中报送零问题、少问题的或问题集中的单位进行重点检查。三是精筛疑点数据。通过对信贷、运营、合规、审计等条线疑点数据进行充分比对整理分析,形成全行自查疑点数据台账,截至目前共梳理往年疑点数据纳入检查的疑点数据221条,新运行模型数量29个,纳入疑点数据6094条。扎实开展自查自纠排查工作,做到排查业务有清单、排查过程有记录、排查结果有报告、排查问题有台账。

强化行为管控,夯实“知责于心”的保障机制。一是强化风险排查。开展包括异常行为员工监测管理、股东股权、关联交易等在内的8大重点业务领域和人员案件风险排查,在贷款调查、贷中审批、贷款发放及贷后管理中将“合规”贯穿始终,稳步提升业务发展根基。截至6月末,共核查预警数据86条,问责1人次。二是聚焦行为管控。着力构建起多维度、全覆盖的风险合规培训机制,定期组织开展案防专业知识、法律法规知识等制度讲堂,创新开展“以老带新”系列讲座,常态化开展典型案例警示教育。截至目前,累计举办各类活动30余次,参与人数4200余人次。三是根植合规理念。不断强化反洗钱、信贷管理、风险管理等专题培训,突出新入行、新转岗、新任职“三新”员工教育,将风险合规文化理念融入到经营管理工作中,建立合规考试常态化机制,以考促学、以学促做,激发员工合规的积极性与主动性。截至目前,累计开展各类培训16次,组织各类考试20次,参考人数438人,及格率100%。

加强合规引导,构建“履责于行”的防范机制。一是加强合规宣导。通过家访、员工谈话及相关排查,及时了解员工八小时内外的工作、生活状态;抓实抓细员工行为管理,严防因员工违规行为引发的各类风险、案件。今年来,累计家访员工312人次。二是创新宣传载体。以营业场所为依托,开展线上线下同向发力的宣传氛围;线下做好总行合规角、廉政文化长廊建设,落实文化建设载体。线上对公众号进行改版创新,积极宣传法律法规常识、防范非法集资宣传等文章,增加全员对合规工作的关注度,提高合规知识文化宣导实效。截至目前,累计分享合规内容11次,阅读人数1万 。三是强化党建引领。通过抓好“关键少数”带动“绝大多数”,利用云端学习等平台载体,将员工行为规范教育和合规文化学习纳入支部“三会一课”范围及党员学习手册,促进党建和合规文化建设长效机制,提高遵章守纪的能力。(蔺聪聪 孙涛

陵城农商银行“三措并举”持续夯实合规管理工作基础(银行强化合规管理)

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