内控合规管理不到位,内蒙古证监局对两家金融投资机构出具警示函

内控合规管理不到位,内蒙古证监局对两家金融投资机构出具警示函

证监会网站7月5日发布内蒙古证监局出具的三份处罚决定显示:

中财期货有限公司赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出该营业部内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十七条的规定。内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要求该营业部强化合规意识,完善内部控制。

国融证券股份有限公司乌兰浩特兴安北大路证券营业部原客户经理刘某春在营业部任职期间,存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。上述问题反映出营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条的规定。内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要求该营业部切实加强合规管理,规范从业人员执业行为。同时,对刘某春采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要去其认真吸取教训,增强合规意识,杜绝违规行为再次发生。

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。

(0)
上一篇 2024年7月10日 下午4:37
下一篇 2024年7月10日 下午4:49

相关推荐

  • 信息系统项目管理和pmp的区别

    信息系统项目管理和 PMP 的区别 随着信息技术的不断发展,信息系统项目管理和 PMP(项目经理)这两个职业的需求也在不断增加。虽然这两个职业有一些相似之处,但它们的工作内容和要求…

    科研百科 2025年7月15日
    1
  • 医院 2024年上半年党建工作总结

    医院 2024 年上半年党建工作总结 2024 年上半年,医院党建工作取得了一定的进展和成绩。在各位领导和同事的支持下,我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落…

    科研百科 2024年10月13日
    24
  • 系统集成项目管理速记

    系统集成项目管理速记 系统集成项目管理是指在规定的时间内,完成多个软件系统的集成和部署,并确保这些系统能够协同工作,满足业务需求。系统集成项目管理需要对多个系统进行协调和沟通,需要…

    科研百科 2025年7月1日
    1
  • 财政部智能档案库房建设项目公开招标公告(智能档案库房建设标准)

    北京支点国际资讯投资有限公司受财政部委托,根据《中华人民共和国政府采购法》等有关规定,现对智能档案库房建设项目进行公开招标,欢迎合格的供应商前来投标。 项目名称:智能档案库房建设项…

    科研百科 2024年4月26日
    83
  • 系统项目管理要注意什么

    系统项目管理要注意什么 系统项目管理是一个非常重要的任务,负责计划,组织,领导和控制开发,测试和维护系统项目的过程。一个好的系统项目管理能够确保项目按时完成,并且在质量,成本,时间…

    科研百科 2025年7月1日
    1
  • 科研项目指南怎么写

    科研项目指南怎么写 科研项目指南是科研项目写作过程中非常重要的一环,它可以帮助研究人员明确科研项目的目标、方法、进度、资源等信息,确保科研项目的顺利进行。下面,我将就科研项目指南怎…

    科研百科 2024年11月10日
    1
  • 科研项目申报报价

    科研项目申报报价是科研项目中非常重要的一环,它直接关系到项目的预算和成本。在申报科研项目时,我们需要明确项目的具体需求和目标,根据这些需求和目标来制定项目的申报报价。 科研项目申报…

    科研百科 2025年3月6日
    0
  • 水利水电建设项目管理

    水利水电建设项目管理 水利水电建设项目管理是一个非常重要的领域,涉及到水资源、生态环境、社会安全等多个方面。水利水电建设项目管理的重要性在于,它对于推动经济发展、保障人民生活、促进…

    科研百科 2024年9月15日
    30
  • 解放路街道三项举措创新党建项目化模式(党建项目化实施方案)

    一是瞄准目标,强化组织保证。街道召开“书记项目选题策划会”,社区党委通过开展“问计于民、问需于民遍访民意"活动,设置居民问需专栏,征集建议50余条。结合辖区实际和居民需求策划选题内…

    科研百科 2024年6月27日
    54
  • 高台:“四措并举”管好建强村干部队伍

    高台县把加强村干部队伍建设作为提升党组织战斗力和助力乡村振兴的有力抓手,以打造“强作风、敢担当、勇作为”的村干部队伍为目标,采取坚持标准“选”、导师队伍“教”、搭建平台“育”、健全…

    科研百科 2023年2月12日
    327