投行部门业务学习研究之思考（投行方法论系列）
投行是一个人才、知识、智慧密集型行业，为了服务客户、创造价值，不论是投行实习生、投行新人、投行青年才俊抑或是投行老中医，都得持续不断学习研究!
一、投行学习研究的基本思路
1、结合短期承做、中期承做、长期拟开发项目需要安排学习研究内容（学以致用）。
2、结合项目现场负责人工作需要安排学习研究内容。
二、学习研究是投行项目现场负责人的工作需要
1、跨专业梳理问题（法律、财务、税务、管理、行业），出具模拟反馈意见及相关解决思路和规划）。企业IPO上市之二十八项规划（投行方法论系列）
2、跨各中介机构组织实施（协调律师、会计师、可研机构、企业高层与执行人员）。
3、熟悉相关法规和可比案例，熟悉一、二级市场情况【多学习利用WIND/Chice/同花顺等软件】。投行新人如何快速积累专业知识（投行方法论系列）
三、投行学习研究基本内容
1、相关法规：沪深京三大交易所各板块（主板、科创板、创业板、北交所、新三板）首发管理办法及IPO问答、再融资管理办法及再融资问答、并购重组规则、特别会计处理要求、特别信息披露要求、相关行业政策。创业板IPO审核32条 科创板IPO审核32条
IPO审核54条（2020年6月修订） 北交所IPO审核30条
2、可比案例：同行业各可比上市公司（招股书r公开说明书r重大资产重组报告书r可转债募集说明书r配股说明书r增发招股说明书、反馈问询意见及回复、上会问题、注册问题、一二级市场表现等）。
3、监管机构审核动态。
4、投行内部质控部门尽调工作要求。
四、投行学习研究目标：成为优秀的现场负责人或项目负责人
1、对内
（1）积极分享项目工作和学习体会；
（2）善于识别问题，提出问题，能在任何复杂问题讨论中积极发表意见，提出可行解决方案。
2、对外
（1）善于沟通协调，善于解决问题，专家形象示人，企业实际控制人、董秘和财务总监遇到问题困惑想到你。
（2）熟悉资本市场（包括一级市场、二级市场）、熟悉规则、熟悉案例，引经据典，令人信服。
五、投行快速识别资本运作问题的一些途径
1、对标同行业可比公司的公开资料、反馈意见、上会问题排查。
2、对照行业法规政策排查。
3、直接询问公司实际控制人、财务总监、董秘、财务经理、研发总监、营销总监、采购总监、生产总监等相关人员和其他中介机构。
4、利用过往经验进行排查。
5、查阅其他中介机构的底稿（特别关注会计师关于内控测试的底稿及管理建议书）。一文读懂企业IPO需要聘请的各种中介机构(投行方法论系列）
6、查阅公司合同（合同模板体现公司的综合管理水平）、制度、报表账簿凭证、工商资料等。
7、Search公司网站、微信公众号以及检索网络对公司、实际控制人相关报道。
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